-
Fondtorgsnämnden tackar för inkomna synpunkter på utkast till fondavtal
Fondtorgsnämnden tackar fondbolag och deras rådgivare, intresseorganisationer och akademi för frågor och synpunkter på utkastet till fondavtal. Arbetet med att analysera inkomna synpunkter har påbörjats. Fondtorgsnämnden kan komma att gå ut med information när svar på frågor av allmänt intresse publiceras på webbplatsen under Frågor och Svar.Utkastet till fondavtal med bilagor finns tillgängliga här.
Läs hela nyheten
-
Fondtorgsnämnden deltagande på Fondbolagens förenings fondmarknadsdag, 22 maj 2023
Magnus Strömer och Nadine Viel Lamare talade idag, 22 maj 2023, på Fondbolagens förenings Fondmarknadsdag. I detta nyhetsutskick följer det innehåll som berördes i presentationen, uppgifter som förtydligades under presentationen eller inte som tidigare publicerats.Informationen nedan beskriver kansliets ambitioner och aktuella planer för den första upphandlingen. Exakt hur upphandlingsmaterialet kommer se ut bestäms ytterst av Fondtorgsnämnden.Anpassning av upphandlingsdokumentenArbetet med att omarbeta upphandlingsdokumentationen inför den första upphandlingen pågår fortsatt. Efter utvärderingen av de synpunkter på utkasten av delar av upphandlingsdokumenten som inkommit, har Fondtorgsnämnden exempelvis gjort följande anpassningar:
- Förtydliganden och definitioner kommer att finnas med i upphandlingsdokumenten för den första upphandlingen
- Den första upphandlingen kommer att ha längre anbudstid än det som angavs i utkastet givet tidpunkten för när upphandlingen kommer att annonseras (planeras till 15-22 juni 2023)
- Fondtorgsnämnden har sett över antalet frågor i Anbudsunderlaget
- Fondtorgnämnden har förenklat frågor där det är möjligt
- Fondtorgsnämnden kommer i upphandlingens frågeformulär att ställa frågor runt DORA-förordningen (cybersäkerhet), detta enligt EU-rättsliga principer.
I upphandlingarna finns både obligatoriska krav och tilldelningskriterier. Kontrollerbarhet är ett exempel på ett obligatoriskt krav, där en viss miniminivå definierad i upphandlingsdokumenten för respektive upphandling måste vara uppnådd. Kostnadseffektivitet och hög kvalitet är tilldelningskriterier, där Fondtorgsnämnden istället kommer att sätta poäng på svaren i anbuden utifrån dessa kriterier.Upphandlingens intervjufasUpphandlingens intervjufas är till för att verifiera och validera de inkomna anbuden. Intervjufasen kan inte ge högre poäng i upphandlingen, utan enbart leda till poängavdrag. Om en anbudsgivare revideras nedåt under intervjufasen och därmed får lägre poäng än en anbudsgivare som inte varit bland dem som kallats till intervju, kommer den senare också att kallas till intervju.Objektivitet och likabehandlingFondtorgnämndens arbete ska kännetecknas av objektivitet och likabehandling, i likhet med alla andra svenska myndigheter. Objektivitet är centralt i utvärderingen av alla inkomna anbud. Lika svar ska få lika poäng, oavsett vem i organisationen som granskat anbudet. Upphandlingsmaterialet är utformat för att inte diskriminera några aktörer.BolagsstyrningFondtorgsnämndens uppdrag är att upphandla fonder av hög kvalité – vilket bland annat, som framgår av Lagen om upphandling av fonder till premiepensionens fondtorg, betyder att fondmedlen ska förvaltas på ett föredömligt sätt i fråga om hållbarhet genom ansvarsfulla investeringar och ansvarsfullt ägande.Ansvarsfullt ägande utövas på olika sätt på olika marknader. Sverige har ett väl fungerande system med A- och B-aktier och med nomineringskommittéer bestående av de största ägarna. Den kvalitativa utvärderingen av aktivt ägande kommer ta hänsyn till den eller de bolagsstyrningsmodeller som råder på de aktiemarknader som fonden investerar i. Detta kan göras samtidigt som Fondtorgsnämnden lever upp till kraven på likabehandling och icke-diskriminering då alla anbud kommer utvärderas på samma sätt.Att i alla upphandlingar utgå från den svenska modellen skulle inte vara möjligt eftersom detta sannolikt skulle ses som diskriminerande eller ses som otillåtet statsstöd. Det hindrar inte att Fondtorgsnämnden exempelvis vid upphandlingar av svenska aktiefonder tar hänsyn till den svenska bolagsstyrningsmodellen, på samma sätt som att Fondtorgsnämnden accepterar fonder som står under annan tillsynsmyndighet än Finansinspektionen.ÖverprövningEfter utvärderingsfasen av anbuden då beslut om tilldelning annonserats följer en avtalsspärr på 10 dagar. Det är under denna tid som begäran om överprövning kan ske, varken före eller efter denna tidsperiod. Endast anbudsgivare kan begära överprövning.Uppsägning av befintliga fondavtalI nära anslutning till annonseringen av en upphandling kommer Fondtorgsnämnden, enligt den arbetshypotes kansliet jobbar efter, att säga upp fondavtalen med de förvaltare vars fonder på fondtorget omfattas av samma upphandling.De uppsagda fonderna kommer fortsatta att finnas kvar på fondtorget och förvaltarnas skyldigheter enligt avtalet kvarstår fram till dess att fonderna avregistrerats från fondtorget. Spararna kommer fortfarande kunna byta till eller från dessa fonder, ända fram till dess att de anslutna fonderna ersätts med upphandlade fonderna.Övergången till ett fondtorg med upphandlade fonder kommer att förberedas noggrant. Fondtorgsnämnden kommer hålla de förvaltare vars fonder sägs upp löpande uppdaterade då ny information finns att dela. Spararen har fortsatt alltid möjlighet att välja en annan fond på fondtorget. Det är Pensionsmyndigheten som kommer informera de sparare som berörs.
Läs hela nyheten
-
Fondtorgsnämnden publicerar utkast till fondavtal och välkomnar synpunkter
Fondtorgsnämnden publicerar utkast till fondavtal, som kommer att användas i kommande upphandlingar av fonder till premiepensionens fondtorg. Publicering av utkastet till fondavtal är en del av Fondtorgsnämndens marknadsdialog, som ska ge marknaden möjlighet att förbereda sig för kommande upphandlingar och lämna synpunkter på materialet.Utkastet till fondavtal, inklusive tillhörande tre bilagor och anvisningar till fondavtalet, finns på svenska och engelska. Utkastet kommer att anpassas till kraven i den första upphandlingen, vilken kommer att vara europeiska aktier Large Cap (aktiv). Fondtorgsnämnden välkomnar skriftliga synpunkter på utkastet till fondavtal inklusive tillhörande bilagor och anvisningar. Dessa skickas till procurement@ftn.se senast klockan 12.00 (CET) den 22 maj 2023. För att Fondtorgsnämnden ska kunna ställa bättre och mer ändamålsenliga krav och förbereda marknaden inför kommande upphandlingar rekommenderar Fondtorgsnämnden att samtliga fondförvaltare som har för avsikt att delta i en upphandling att noggrant läsa igenom fondavtalsutkastet och annat upphandlingsmaterial, oavsett om deras deltagande avser den första upphandlingen eller en upphandling för en fondkategori längre fram i tiden. Observera att villkoren i den slutliga versionen av fondavtalet inte kommer att bli föremål för individuella förhandlingar.Vänligen notera att inkomna synpunkter kommer att diarieföras. Inkomna handlingar till en myndighet utgör allmänna handlingar och kan därför komma att lämnas ut i sin helhet om någon begär att få ta del av dem. Uppgifter som skyddas av sekretess lämnas däremot inte ut.
Utkast till fondavtal, bilagor och anvisningar finns tillgängliga här.
Läs hela nyheten
-
Fondtorgsnämnden publicerar förtydliganden som svar på inkomna synpunkter kring utkast på delar av upphandlingsmaterialet
Fondtorgsnämndens kansli har granskat samtliga synpunkter som inkommit på det utkast på delar av upphandlingsmaterialet mellan den 24 februari och 17 mars 2023. Synpunkterna är viktiga för Fondtorgsnämndens utformning av det upphandlingsmaterial som kommer att användas i upphandlingarna av fonder till premiepensionens fondtorg. Som svar på inkomna synpunkter publicerar Fondtorgsnämnden förtydliganden och svar på de frågor som går att delge innan den första upphandlingen annonseras. Alla kommentarer och frågor som inkommit har tagits i beaktande.Upphandling av fonder inom ramen för socialförsäkringssystemetFondtorgsnämnden ska upphandla fonder till premiepensionens fondtorg, vilket är en del av det svenska socialförsäkringssystemet. Därför måste det i upphandlingarna ställas särskilda krav för att säkra pensionsspararnas intressen. Premiepensionens fondtorg ska erbjuda fonder av hög kvalitet, med målet att skapa en tryggare och högre pension för pensionsspararna. För att skapa förutsättningar för detta kommer Fondtorgsnämnden bland annat att utgå ifrån internationell branschpraxis för upphandling av fonder. Omfattningen av upphandlingsmaterialet är i linje med gängse standard i branschen.LagkravFör att upphandla fonder inom ramen för det svenska socialförsäkringssystemet har Sveriges riksdag stiftat två nya lagar, lag (2022:759) om Fondtorgsnämnden samt lag (2022:760) om upphandling av fonder till premiepensionens fondtorg. Fondtorgsnämndens verksamhet regleras även bland annat av 64 kapitlet i socialförsäkringsbalken. Eftersom det obligatoriska pensionssparandet inom premiepensionen ska bidra till att trygga framtida försörjning för pensionärer och därmed minska den ekonomiska risken för staten, ställer Fondtorgsnämnden högre krav på fondförvaltare och fonder vid upphandling än krav som ställs enligt andra regelverk. Vid upphandling ska Fondtorgsnämnden behandla fondförvaltare på ett likvärdigt och icke-diskriminerande sätt samt iaktta principerna om öppenhet, proportionalitet och ömsesidigt erkännande.Fondtorgsnämnden har tagit till sig av de synpunkter som inkommit kring innehållet i utkastet till upphandlingsmaterial, inklusive frågor kopplade till behandling av personuppgifter. Fondtorgsnämnden har i sitt vidare arbete med utformningen av materialet tagit hänsyn till dessa synpunkter.Upphandlingsmaterialets utformningUpphandlingsmaterialet avses normalt komma att bestå av totalt fem dokument; upphandlingsinstruktioner, uteslutningsgrunder och obligatoriska krav, anbudsunderlag, upphandlingsspecifikation samt fondavtal. Utkast på delar av de fyra förstnämnda dokumenten var del av den marknadsdialog som Fondtorgsnämnden bedrev under februari och mars 2023. Vilket upphandlingsmaterialet slutligen blir kan dock skilja sig från upphandling till upphandling eftersom upphandlingsmaterialet måste anpassas till varje upphandling.De inkomna synpunkterna från marknaden har visat på behovet av att förtydliga innehållet i upphandlingsmaterialet. När den första upphandlingen annonseras kommer upphandlingsmaterialet till exempel innehålla en uppdaterad definitionslista samt, om lämpligt, hänvisning till internationella standarder. Frågorna i upphandlingsmaterialet kommer att vara tydliga och utförligt förklarade. Hur respektive tilldelningskriterium kommer att utvärderas kommer att tydliggöras i upphandlingsmaterialet.Antal och typ av fonder som kommer att ingå i den fondkategori ska upphandlas i en viss upphandling, vilka krav som gäller för kategorin, nuvarande förvaltat kapital under kategorin som ska upphandlas samt eventuella krav på förståelse för hur bolagsstyrning bedrivs på de marknader som omfattas av upphandlingen kommer tydligt framgå av upphandlingsmaterialet för respektive upphandling.AvgifterDen rabattmodell för avgifter som tidigare funnits för fonderna på premiepensionens fondtorg kommer att upphöra och ersättas med upphandlade avgifter. Fondtorgsnämnden har beaktat synpunkterna som rör möjligheten att justera avgiften. Syftet med ett sådant förfarande är att tillvarata spararnas intressen. Processen kommer att beskrivas i upphandlingsmaterialet och kommer att följa de unionsrättliga principerna om likabehandling med mer.Informationen som fondförvaltaren delger i anbudetFondtorgsnämnden kommer att granska och utvärdera de inkomna anbuden. Upphandlingens intervjufas syftar till att validera informationen i de skriftliga anbuden och kan inte leda till högre poäng på tilldelningskriterierna.I enlighet med den svenska offentlighetsprincipen utgör inkomna handlingar till en myndighet allmänna handlingar och kan därför komma att lämnas ut i sin helhet om någon begär att få ta del av dem. Uppgifter som skyddas av sekretess lämnas däremot inte ut. Det är därför viktigt att fondförvaltaren anger och motiverar vilken eventuell information som den anser bör omfattas av sekretess när anbudet skickas in. Alla kommentarer och frågor som inkommit har tagits i beaktande. Svar på de frågor som går att delge innan den första upphandlingen annonseras finns publicerade här.Fondtorgsnämnden svarar inte på frågor direkt till enskilda aktörer, utan delger hela branschen informationen samtidigt via webbplatsen.
Läs hela nyheten
-
Fondtorgsnämnden informerar att den första fondkategorin att upphandlas kommer att bli Europeiska aktier Large Cap (aktiv)
Fondtorgsnämnden delar nu med branschen att den första fondkategorin att upphandlas kommer att bli Europeiska aktier Large Cap (aktiv). Informationen delas för att ge branschen möjlighet att planera inför upphandlingen då perioden för att inkomma med anbud kan komma att infalla under sommaren. Tidsfristen för att inkomma med anbud kommer att läggas tidigast i slutet av augusti, för den upphandling som kan komma att annonseras senare i vår. Exakt datum meddelas när upphandlingen annonseras.
Läs hela nyheten
